اعلان ولز نامه ای از SEC است که اقدامات اجرایی احتمالی علیه یک شخص یا شرکت را نشان می دهد.

چگونه از دریافت اعلان ولز جلوگیری کنیم؟

برای جلوگیری از دریافت اخطار ولز، رعایت تمام قوانین و مقررات مربوط به معاملات و افشای اوراق بهادار بسیار مهم است.

کسب و کارها همچنین باید یک برنامه انطباق داخلی قوی داشته باشند که آموزش منظم کارکنان را در مورد الزامات قانونی و عواقب بالقوه عدم انطباق ارائه می دهد. همچنین ضروری است که تمام افشاهای مالی و عملیاتی به طور منظم به طور کامل ارزیابی شوند تا از صحت و کامل بودن اطمینان حاصل شود.

حفظ ارتباط باز و شفاف با مقامات، سرمایه گذاران و سایر ذینفعان نیز بسیار مهم است. این شامل پاسخ به هر گونه سؤال یا نگرانی بیان شده توسط نهادهای نظارتی به موقع و فعال بودن در انتشار اطلاعات و به روز رسانی های مرتبط است.

کار با متخصصان حقوقی و مالی آگاه که از محیط نظارتی آگاه هستند و می توانند در مورد مسائل مربوط به انطباق مشاوره دهند ضروری است. با پیروی از این مراحل، افراد و سازمان ها می توانند شانس خود را برای دریافت اخطار ولز کاهش دهند و از خود در برابر اقدامات اجرایی احتمالی محافظت کنند.

تفاوت بین اعلامیه ولز و احضاریه چیست؟

در حالی که تفاوت‌هایی بین اعلامیه‌های ولز و احضاریه‌ها وجود دارد، هر دو ابزار حقوقی مهمی هستند که در تحقیقات قانونی و قانونی مورد استفاده قرار می‌گیرند و هر دو باید توسط گیرندگان جدی گرفته شوند.

اخطار ولز اخطاری درباره اقدام اجرایی بالقوه است، در حالی که احضاریه یک سند قانونی است که دریافت کننده را ملزم به مستندسازی، شهادت یا ارائه شواهد دیگری در تحقیقات یا دادرسی قانونی می کند.

در فوریه 2023، اعلام شد که یک احضاریه از SEC توسط پلتفرم تجاری Robinhood در مورد ارزهای پشتیبانی شده توسط Robinhood Crypto، نگهداری از ارزهای رمزنگاری شده و سایر تراکنش های پلت فرم دریافت شده است.

در اینجا تفاوت بین اعلامیه های ولز و احضاریه ها وجود دارد:

سرمایه گذاران چگونه می توانند به بیانیه ولز پاسخ دهند؟

برخی از شیوه های متداول که باید در هنگام پاسخ دادن به بیانیه ولز در نظر گرفته شوند شامل مشاوره با یک وکیل، بررسی ادعاها، و توسعه یک استراتژی برای پاسخگویی و غیره است.

با مشاور حقوقی ارتباط برقرار کنید

دریافت اخطار ولز می‌تواند فرآیندی دشوار و استرس‌زا باشد، بنابراین بسیار مهم است که با یک وکیل اوراق بهادار واجد شرایط برای دریافت دفاع قانونی مشورت کنید. بهترین اقدام را می توان پس از بررسی اتهامات سوء رفتار با وکیل تعیین کرد. برای درک نگرانی های SEC و اطلاعاتی که به دست آورده است، مهم است که ادعاهای موجود در بیانیه ولز و اسناد همراه آن را به دقت بخوانید.

یک طرح پاسخ ایجاد کنید

با وکیل کار کنید تا یک طرح واکنشی ایجاد کنید که به اتهامات رسیدگی کند و دفاعی قوی ایجاد کند. این ممکن است مستلزم گردآوری شواهد بیشتر یا تشخیص شکاف در استدلال SEC باشد.

بلافاصله پاسخ دهید

بسیار مهم است که به اطلاعیه ولز در اسرع وقت و در زمان تعیین شده توسط SEC پاسخ دهید. این نشان دهنده تمایل فرد به جدی گرفتن مسائل قانونی است و می تواند هرگونه مجازات یا جریمه مدنی احتمالی را کاهش دهد.

احتمالات مصالحه را در نظر بگیرید

بسته به شدت اتهامات، ممکن است در نظر گرفتن گزینه‌های آشتی SEC، مانند موافقت با دستور آتش‌بس یا پرداخت جریمه یا جریمه، سودمند باشد.

ارتباط باز را حفظ کنید

شما باید همیشه خطوط ارتباطی را با یک وکیل و کارمندان SEC باز نگه دارید. با انجام این کار، همه طرف های درگیر می توانند مطمئن شوند که به خوبی آگاه هستند و می توانند مشکلات یا موانع احتمالی را شناسایی کنند.

برای عواقب احتمالی آماده باشید

در حالی که دریافت اخطار ولز لزوماً به معنای تحریم نیست، اما مهم است که برای عواقب احتمالی آماده باشید و تأثیر بالقوه آن بر سرمایه گذاری یا عملیات تجاری خود را درک کنید.

نحوه کار اعلان‌های Wells

بیانیه ولز حکم نهایی در مورد گناه یا سوء رفتار نیست. این بدان معناست که خریدار فرصتی برای پاسخگویی و شکایت قبل از انجام هرگونه اقدام اداری دارد. روش اطلاع رسانی ولز، با این حال، سرنخی است مبنی بر اینکه کمیسیون بورس و اوراق بهادار در حال بررسی اقداماتی است، و اینکه چگونه این امر می تواند تأثیر زیادی بر خریداران و سرمایه گذاران مرتبط داشته باشد.

وضعیتی را در نظر بگیرید که در آن SEC در حال بررسی جرایم احتمالی تجارت داخلی در یک تجارت عمومی است. بر اساس اطلاعات غیر عمومی، SEC مشکوک است که یکی از مقامات این شرکت ممکن است قبل از انتشار یک اطلاعیه مهم در معاملات ممنوعه سهام شرکت داشته باشد.

در این مورد، SEC اخطاریه ولز را برای کارمند مشکوک صادر می‌کند و به فرد هشدار می‌دهد که تخلفات تجاری را بررسی کند و به فرد فرصت می‌دهد تا قبل از تصمیم‌گیری در مورد پیگیری اقدامات اجرایی، اتهامات را رد کند. پس پس از صدور بیانیه ولز چه اتفاقی می افتد؟ به طور معمول، اطلاعیه ولز اتهامات دقیقی را که بر علیه شخص وارد می شود فهرست می کند و به SEC مهلتی برای پاسخگویی همانطور که در مراحل زیر ذکر شده است می دهد.

فرآیند گزارش ولز معمولاً به این صورت عمل می کند:

تحقیق و بررسی

کمیسیون بورس و اوراق بهادار، نقض احتمالی قوانین اوراق بهادار را بررسی می کند تا مشخص کند که آیا دلایل کافی برای اعمال تحریم وجود دارد یا خیر.

کاغذ

اگر SEC تشخیص دهد که شواهد کافی مبنی بر سوء رفتار احتمالی وجود دارد، اخطاریه ولز را برای آن فرد یا کسب و کار صادر خواهد کرد. بیانیه ولز معمولاً هزینه های خاصی را لیست می کند و به گیرنده فرصتی برای پاسخ دادن می دهد که به عنوان “واکنش ولز” شناخته می شود.

به عنوان مثال، Coinbase در مارس 2023 اخطاری ولز دریافت کرد که نقض احتمالی قانون اوراق بهادار را در مورد برخی از دارایی‌های دیجیتال فهرست شده در SEC، سرویس سهامداری Coinbase Earn، Coinbase Prime و Coinbase Wallet شناسایی کرد. SEC پس از انجام تحقیقات اولیه بیانیه ولز را منتشر کرد.

پاسخ

دریافت کننده اخطار ولز ممکن است به صورت کتبی پاسخ دهد یا از SEC بخواهد که شخصاً جلسه ای برای بحث و دفاع از اتهامات تشکیل دهد. این پاسخ ممکن است حاوی استدلال‌ها یا داده‌های حمایتی برای حمایت از دفاع و همچنین شرایط تخفیف‌دهنده مرتبط باشد.

تصمیم

SEC بر اساس پاسخ و سایر داده های جمع آوری شده تصمیم خواهد گرفت که آیا اقدام اجرایی را ادامه دهد یا خیر. اگر کمیسیون بورس و اوراق بهادار تصمیم بگیرد که اقدام قانونی انجام دهد یا کلاهبرداری در اوراق بهادار را متهم کند، می تواند برای جریمه یا سایر راه حل ها در دادگاه فدرال شکایت کند.

اعلان‌های ولز برای سرمایه‌گذاران چه معنایی دارد؟

سرمایه گذاران باید آگاه باشند و با متخصصان حقوقی و مالی مشورت کنند تا گزینه ها و ریسک های بالقوه خود را درک کنند، زیرا دریافت اظهارنامه ولز می تواند عواقب قابل توجهی برای آنها داشته باشد.

اعلامیه ولز یک اطلاعیه رسمی است که کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) در حال بررسی طرح اقدامات اجرایی علیه یک شخص یا نهاد است. یک اطلاعیه ولز معمولاً بیان می‌کند که SEC تحقیقات را تکمیل کرده و شواهدی مبنی بر نقض احتمالی قوانین اوراق بهادار پیدا کرده است. اما چرا به آن بیانیه ولز می گویند؟

اعلامیه ولز به نام جان ولز، که از سال 1972 تا 1976 مشاور عمومی SEC بود، نامگذاری شده است. ولز در ایجاد فرآیندهایی که SEC برای شروع اقدامات اجرایی علیه سوء رفتار مالی توسط افراد و مشاغل استفاده می کند، نقش کلیدی ایفا کرد. SEC این رویه ها را در سال 1972 اتخاذ کرد و آنها را “رویه های ولز” و “بیانیه های ولز” نامید.

بنابراین یک بیانیه ولز چقدر جدی است؟ دریافت اخطار ولز می تواند سرمایه گذاران را نگران کند زیرا به این معنی است که کسب و کار یا شخصی که در آن سرمایه گذاری کرده اند ممکن است تحت پیگرد قانونی قرار گیرد. با این حال، اخطار ولز باید به عنوان یک حکم نهایی مجرمیت یا تخلف درک نشود، بلکه باید به عنوان فرصتی برای خریدار برای مطرح کردن اتهامات و شکایت قبل از تصمیم SEC در مورد شروع اقدامات اجرایی در نظر گرفته شود.

بیانیه ولز می تواند سرمایه گذاران را به طرق مختلف تحت تأثیر قرار دهد – قیمت سهام شرکت یا سایر اوراق بهادار ممکن است پس از دریافت صورت حساب ولز کاهش یابد. همچنین می تواند باعث عدم اطمینان و اضطراب سرمایه گذاران شود و تمایل آنها را برای سرمایه گذاری در تجارت یا به طور کلی بازار تضعیف کند.

در موارد نادر، حل و فصل گزارش ولز ممکن است منجر به جریمه، جریمه یا سایر تحریم‌ها علیه شرکت یا فرد درگیر شود. این عواقب بسته به شدت تخلفات ادعایی می تواند به طور قابل توجهی بر وضعیت مالی و چشم انداز آینده شرکت تأثیر بگذارد.

مطالب مرتبط: تست هاوی و پیامدهای آن برای ارزهای دیجیتال چیست؟

نویسنده: Onkar Singh