کارگزاران و مشاوران رمزنگاری ثبت شده ممکن است در سال جاری به دنبال هشدار اخیر SEC در ارائه مشاوره محتاط باشند.
کارگزاران کریپتو و مشاوران سرمایه گذاری که پیشنهاد یا مشاوره در مورد ارزهای دیجیتال ارائه می دهند، امسال تحت پوشش ناظر اوراق بهادار ایالات متحده خواهند بود.
بیانیه 7 فوریه از بخش بررسی کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) اولویت های آن را برای سال 2023 مشخص کرد و پیشنهاد کرد که معامله گران و مشاوران رمزارز باید در ارائه، فروش یا مشاوره در مورد دارایی های دیجیتال محتاط باشند.
او گفت کارگزاران و مشاوران ثبت شده در SEC به دقت تحت نظر خواهند بود تا ببینند آیا هنگام مشاوره، ارائه ارجاعات و ارائه مشاوره سرمایه گذاری به “استانداردهای مراقبت مربوطه” پایبند هستند یا خیر.
امروز اولویت های بخش امتحانات 2023 را اعلام کردیم. این بخش، اولویت های بررسی را سالانه منتشر می کند تا بینشی در مورد رویکرد مبتنی بر ریسک خود ارائه دهد.
برای بیشتر:
– کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (@SECGov) 7 فوریه 2023
SEC همچنین بررسی خواهد کرد که آیا این سازمان ها “به طور معمول” رویه های خود را به روز می کنند تا اطمینان حاصل کنند که “روش های انطباق، افشا و مدیریت ریسک” را رعایت می کنند.
این اعلامیه مشابه اولویتهای SEC بود که در سال 2022 منتشر شد، اما امسال به نظر میرسد تنظیمکننده به جای در نظر گرفتن ریسکهای منحصربهفرد ارائهشده توسط «فناوریهای مالی نوظهور» که در سال 2022 برجسته شدند، تأکید بیشتری بر استانداردها و شیوههای مراقبت از کارگزاران دارد.
آخرین اعلامیه تقریباً دو هفته پس از گزارشی منتشر شد که ادعا میکرد SEC در حال بررسی مشاوران سرمایهگذاری ثبتشدهای است که میتوانند بدون داشتن صلاحیتهای مناسب، حضانت دارایی دیجیتال را به مشتریان خود ارائه دهند.
مرتبط با: SEC اطلاعات شخصی ماینرهای کریپتو را در جریان تحقیقات فاش کرد: گزارش
بر اساس گزارشی از رویترز، تحقیقات SEC برای چندین ماه ادامه داشته است اما اکنون پس از فروپاشی صرافی ارز دیجیتال FTX در صدر فهرست اولویتها قرار دارد.
طبق قانون، شرکتهای مشاوره سرمایهگذاری باید مجاز به ارائه خدمات نگهداری به مشتریان و پیروی از اقدامات نگهبانی مندرج در قانون مشاوران سرمایهگذاری سال 1940 باشند.
نویسنده: Ciaran Lyons
